Common Party Search Checklist

Common Party Search Checklist – Internal Document 

 

When checking the names of a new client for potential conflict of interest, it is necessary to take your search beyond the names of your current and former clients. The list below suggests other parties that should be included in your search.

 

ANCILLARY BUSINESSES                                     CRIMINAL

Name of any business in which a                        Client

       firm member has an equity interest or                 Victim

        director/officer role                                             Witnesses

                                                                               Expert witnesses

BANKRUPTCY                                                       Co-Defendants

Client                                                                Potential Co-Defendants

Spouse                                                             

Client’s partners                                                DECLINED CLIENTS

Client’s other businesses                                   Person declined

Client’s family members                                     Adverse parties, if known

Creditors                                                           Spouse, if known

 

COMMERCIAL REAL ESTATE                                ESTATE PLANNING

BUSINESS/CORPORATE                                       Testator/Testatrix

Client                                                                Spouse

Owner/Spouse                                                  Children/Heirs

Key employees                                                  Devisees/Beneficiaries

Buyer                                                                Personal representative(s)

Seller                                                                Trustees

Partners/Shareholders                                       

Directors/Officers                                               FAMILY LAW — DISSOLUTION

Brokers                                                             Client

Lenders                                                            Spouse (former & current)

Any opposing party in a transaction                    Children

Parcel number/location/address                          Expert witnesses

Title insurer                                                       Witnesses (if any)

                                                                               Adverse family members

                                                                               Guardian ad litem

LITIGATION                                                            Related parties

Client                                                                Witnesses

Insured                                                             Experts

Plaintiffs                                                            

Defendants                                                       

IMMIGRATION LAW

Insurance carriers                                              Client

Guardian ad litem                                              Spouse (former & current)

Spouse                                                             Children

Witnesses (if any)                                              Expert witnesses

Expert witnesses                                               Witnesses (if any)

Co-Counsel                                                       Adverse family members

Co-Plaintiffs/Co-Defendants                               Guardian ad litem

Opposing counsel                                              Employers

                                                                               Persons residing with client

PATENT

Client (by name and type of                                RESIDENTIAL REAL ESTATE

       products)                                                          Client

                                                                               Owner/Spouse

Patent Prosecution:                                               Buyer

Subject matter of patent/trademark                     Seller

Inventors                                                           Brokers

Research & Development personnel                   Lender/Mortgage company

      (within reason)                                                   Any opposing party in a transaction

Assignees of patent/trademark                           Parcel number/locations/address

Affiliates, subsidiaries, parent &                          Title insurer

       holding companies                                            

Graduate student assistants

Foreign patent agents                                        WORKERS COMPENSATION

                                                                               Client

Patent Litigation:                                                   Employer

Client affiliates, subsidiaries, parent                    Insurer

       & holding companies

Opposing parties & affiliates (to the

       extent identifiable)

Opposing counsel

NOTE: This material is intended as only an example, which you may use in developing your own form. It is not considered legal advice and as always, you will need to do your own research to make your own conclusions with regard to the laws and ethical opinions of your jurisdiction. In no event will ISBA Mutual Insurance Company be liable for any direct, indirect, or consequential damages resulting from the use of this material.